企业内部反舞弊调查风险防范

Corporate Internal Investigation and Fraud Prevention

反舞弊调查专家实战分享—企业内部反舞弊调查风险防范

从调查取证程序到文件审查技巧、从调查访谈到风险防范的指导与案例分析

特邀五百强亚太区安全调查总监倾情奉献多年调查合规经验

主办方：博赛诺精英管理学院（China Professionals College)

标准价格：2天课程6500 RMB/person

Background / 背景介绍

    后金融危机时代，所有企业面临着前所未有地惨烈的同业竞争形势与政府监管环境。，有效的内部控制体系是企业隔绝风险保障经营的必要条件。中国仍是一个法律上的发展中国家，无处不在的潜规则使跨国公司面临着巨大的合规风险，举步维艰。要确保业务运营合规还是会面临许多现实的困境。尽管中国各地政府都在不断加强对商业腐败案件的调查和处罚力度，但是许多行业仍然充斥着“灰色”地带。

    当内部怀疑发生欺诈、舞弊和一些不当行为时，如何采用有限度的和合法的手段，以公开或者秘密的形式查明真相，采取搜集各类证据的综合措施以调查舞弊、会计违规、贪污、电子犯罪、信息泄漏等各种不当行为成为企业在公司治理和内部控制的操作难点。

    博赛诺精英管理学院非常荣幸地邀请到五百强亚太区安全调查总监为您倾情奉献多年调查合规经验。本次课程旨在全面而系统地帮助企业内部调查者提升调查与谈话的技巧，掌握如何深入并且合法地进行内部调查，从而将企业可能面临的欺诈风险降至最低。

本次培训为您解决企业内部调查中的难点：

如何对举报信进行正确的分析和回复？

如何正确运用监控、搜查、窃听或录音、电子证据、社交网络等取证技术和手段？

如何鉴定公章、文件、发票、签名、笔迹、学历的真伪？

如何和不同对象进行正确的调查谈话以免造成信息损失和误导？

如何使用外部调查资源进行企业调查？

如何利用数据分析和持续监控掌握交易

反舞弊行动与员工关系管理的问题处理（包括员工隐私、索赔和协商等）

为什么要参加本次培训：

解析美国FCPA规定与中国反商业贿赂规定的区别

全方位的内部调查培训：最优化的调查流程与谈话技巧实践

针对调查取证途径、真假文件的鉴别及外包资源使用的全面分析

战略性的规划调查的重要步骤，同时避免调查过程中的法律问题

揭露真相的高效谈话技巧，避免报复以及之后在工作场合的不恰当行为

收集并分析各种必需的证据，做出正确的最终报告并且采取行动

多个互动模拟练习+实践演练+案例分享

分享跨国企业内部调查和反舞弊经验，学习各种高效地调查及面谈技巧

掌握快速量化企业风险和诊断内控缺陷的方法，评价内部控制的效果并进行改进

提升管理层对内部控制自我评估的能力，建立有效的内部控制环境

明确如何结合企业自身特点、建立适合企业自身情况的内部控制系统

通过企业运作中的典型实例帮助学员明确主要业务活动中的控制要点、控制标准和控制方法以及 高管的监控方法

如何建立、实施商业贿赂内控程序，包括针对常见的疑似商业贿赂情形的防范措施

本次培训中的内部调查可应用于：

维护企业的商业利益和合法权益（反商业贿赂和职务侵占，关联公司，利益冲突，监守自盗，挪用资金，虚假财务报告）

保护品牌(打击灰色市场和打假)

维护企业公众形象（媒体危机，网络公关危机）

发现和化解运营风险（销售舞弊、采购舞弊、渠道窜货）

诉讼支持（合同纠纷、资产追踪、知识产权仲裁、劳资纠纷，窃取商业机密）

为企业重大决策提供参考（重大人事任命、并购风险调查、资金去向调查）

谁应该参加？

公司高管/首席合规官/合规总监/合规经理

首席财务官/财务总监/财务主管

内审/内控总监/经理/审计主管

法律顾问/法务部经理/主管

风险管理总监/经理

调查总监/经理

企业调查相关人士，包括人力资源总监/经理等

Outline / 会议大纲

第一天 

第一部分 企业调查的现状与挑战

企业调查的概况与原则                            

中国合规环境下的调查困境和挑战  

第二部分 企业内部调查程序制定与优化

案例分析：分析举报信A

如何启动调查

如何拟定调查计划

小组互动：如何撰写回复举报人的邮件(模板、内容、注意事项)

小组互动：合作撰写一份基于举报信A的调查计划

取证技术和手段

调查终结及其报告要素

第三部分 各种文件检验与真伪鉴定（文件、公章、发票、中标书、学历、笔迹等）

案例分析：举报信B

现场演示：公章鉴定的原理

如何鉴定发票中的问题

VAT发票鉴定

普通发票真伪鉴别十法

中标通知书鉴定

学历鉴定                                                                                                                   

基于数字打印技术伪造文件的检验方法和技术

基于PS的伪造技术演示

基于PS的鉴定技术(改变对比度、像素分析)

电子文档属性分析(OFFICE/Acrobat/PDF/PNG)

数码图像鉴定

电子邮件分析

真件样本检索

笔迹鉴定的综合方法与技术

第二天

第四部分 如何进行正确的调查访谈

调查访谈的考虑因素

互动游戏：访谈行为造成的信息损失和误导

指导方针

针对法律，当地风俗及公司政策的一些考虑

如何规划调查性谈话

谈话小组的角色分工与职能扮演

视频分析+小组讨论-------不专业的审计调查案例

针对不同对象的谈话(举报人/证人/主题/信息)

如何设计和优化您的谈话笔录

小组互动：设计调查访谈提纲(举报人、证人、调查对象)

模拟调查访谈：角色扮演

第五部分 如何有效追诉当事人的刑事法律责任

● 是否要追究刑事法律责任？

● 经济犯罪案件立案程序、标准

● 检举人需要提交的证据材料

● 如何提交有效的电子证据

● 定罪量刑的标准和司法解释

● 附带民事诉讼问题 

● 与执法机关的配合问题

第六部分 如何在当前法律环境下使用外部调查资源

● 中国主流企业反舞弊调查机构(商务咨询公司、保安服务公司、侦探社) 

● 如何选择合适的有资质的调查公司

● 如何选择法证技术公司（硬盘拷贝、电子证据恢复、计算机网络行为监控、互联网信息监控）

● 如何管理和监督调查供应商的职业道德和合法性 

● 如何保护调查过程中向供应商披露的公司商业机密和敏感文件

● 如何控制调查成本 

● 如何防范使用调查公司带来的风险 

培训师总结及经验分享

Speaker / 讲师介绍

世界500强跨国公司亚太区安全调查总监

    范老师拥有超过十年调查工作经验，包括多年刑侦调查及企业内部调查经验。范老师于2000年毕业于华东政法大学。在此后的7年中，他任职于上海市公安局刑事侦查部门，主要负责打击和侦破暴力犯罪和有组织的犯罪，在此期间范先生累积了大量的案件调查与侦破的经验，被提升为探长。之后，范老师先后加入惠普和施耐德电气工作，任北亚区调查经理和商业合规经理。范先生现任世界500强跨国公司亚太区安全调查总监。他主要担当负责的工作涉及旨在为跨国企业降低运营风险而开展全方位的企业内部调查，包括销售审计，涉及触犯FCPA(美国海外反腐败法)的调查，利益冲突调查，尽职调查，公司背景审查，对商业道德标准的执行，对灰色市场的调查，防范采购的舞弊及进行复杂的网络犯罪和法证电子证据调查。 此外，范先生是多个法证协会会员，包括中国计算机法证技术大会，高科技犯罪调查组织及美国道德合规协会、美国注册反舞弊调查师协会。

    范老师培训过的学员包括：

3M，博世，卫材药业，金佰利，力坚消防，先声药业，UT斯达康， 阿克苏诺贝尔，邦基集团，福斯润滑油，礼来，百事，SOHO，徐工集团，美铝中国，佳能，广东大鹏，锦江麦德龙，罗氏，史赛克，喜威，阿尔斯通电网，奇瑞汽车，格兰富水泵，默沙东，圣戈班，斯沃琪集团，益海嘉里，阿特拉斯?科普柯，库柏，华为，美的，三一集团，台积电，烟台万华，拜尔，东风康明斯，宜家，敏实，SAP，联合汽车电子

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